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gcgc55.com专访王化栋:期货公司将进入创新发展关键期

最新高手视频! 七禾网 时间:2012-12-04 09:23:21 来源:gcgc55.com
王化栋发.jpg
王化栋:
现任宏源期货有限公司总经理
南开大学经济学硕士,资深期货专家。曾任大学讲师、期货交易所部门经理、期货公司总经理。现任宏源期货有限公司总经理,北京期货商会执行会长,中国期货业协会理事,中国期货业协会申诉委员会主任委员,郑州商品交易所监察委员会主任委员,中国农业大学金融与期货衍生品研究中心研究员、MBA导师。曾参与国内早期期货交易所的筹建、规则设计和行业法规的研讨制订,承担《机构投资者与期货市场发展关系研究》等多项期货行业研究课题,著有《现代期货市场学》、《现代期货期权创新与风险管理》等多部著作和学术论文。曾获“期货行业杰出贡献”、“十大期货杰出掌门人”、“领航中国期货卓越人物”等荣誉。热心行业公益事业,积极为期货行业纵深发展、培养积蓄人才献力献策。


访谈精彩语录:

宏源期货目前面临的任务是既要去扩充规模,也要进行转型,做差异化。

开展资产管理业务,期货公司应从营销、研究、风控和技术等方面做好准备。

期货公司资产管理业务究竟应该如何营销,是摆在期货公司面前的现实挑战。

之前期货公司的研究更多的是一种营销研究,而资产管理业务的研究实质是投研一体化。

交易人才的匮乏和交易技术的不足更是期货公司亟待解决的问题。

以前期货公司的风控主要是围绕期货客户的保证金监控,现在的资产管理业务的资产包括股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券,甚至还有期权等投资品种,其资产组合风险管控的复杂程度远超以往的单纯期货合约。

过去期货公司的技术设备都是针对期货公司的客户需求,现在的资产管理业务在满足客户需求的同时必须满足自身交易的需要。

开放境外期货经纪业务,有利于我国金融市场的对外开放,提升我国在大宗商品定价权的影响力,为企业和投资者利用境外期货市场提供必要的渠道和有效的服务。

期货公司开展境外期货经纪业务,可以深化期货公司作为中介机构的功能定位,提高公司的服务水平。

(期货公司设立现货子公司)有利于实现差异化发展,提高核心竞争力;有利于打造期货公司创新平台,并有效防范和隔离风险。

期货公司的增资潮和并购潮,是期货行业集中度提升的表现。

金融期货在我期货市场的发展潜力巨大。

这个行业实实在在地磨炼了我的意志和情操,也以其独特的机制魅力深深吸引着我,因为这份不舍、这份执著,使我进入就再没离开过。

未来三五年,期货公司将进入创新发展的关键时期。创新、差异化、国际化和集约化将成为期货公司发展的趋势。

我国期货市场经过20多年曲折发展,已经具备了巨大规模和良好发展基础。我相信期货行业的未来一片光明。



gcgc55.com1、王总您好,感谢您在百忙之中接受gcgc55.com网的专访。自从您担任宏源期货总经理以后,宏源期货的发展迅速,从行业排名100名开外跃升至前40名,请问公司在哪几个方面有了显著的提升?

王化栋:宏源期货前身系“华煜期货经纪有限公司”,成立于1995年5月2日。经过五年的努力,宏源期货打造了一支有凝聚力和战斗力的专业化人才团队,建立了运作规范、内控严密的组织架构和现代企业管理制度,具备了一定的市场竞争能力、盈利能力和较强的风险管理能力,从行业内默默无闻的小公司发展成为初具规模和良好声誉的公司。几年来客户资产规模、营业收入和利润实现了数倍的增长。


gcgc55.com2、2012年是期货创新之年,贵公司在发展模式创新方面取得哪些发展?

王化栋:为了应对期货行业的创新,今年我们在组织架构调整、信息系统建设、人才引进等方面的创新力度前所未有。宏源期货重新调整了组织架构,新设了理财服务部、投资咨询业务部、创新业务部,适度分离前台、中台、后台,通过公司研究、投资咨询资源的整合,加大对交易策略、风险管理、产品设计方面的研究和推广力度,从提供无差别服务转变为个性化差异化服务;加快信息系统建设速度,CTP自运维系统和灾备机房先后上线运行,新系统以快速可靠的交易、实时响应的风险监控和高效的结算为客户提供更安全可靠的交易服务,满足客户程序化的需求;建立完善的人才引进机制和激励机制,加强对优秀人才的引进工作和对业务骨干的培训工作,为创新业务的开展储备人才。宏源期货开展一系列的创新工作,进一步优化了人、财、物的布局。


gcgc55.com3、宏源期货最近几年的发展成绩是大家有目共睹的,但是跟国内第一梯队的期货公司还略有差距,宏源期货该如何缩短差距?

王化栋:2011年,宏源期货的行业排名在40名左右,位居前25%。虽然经历了快速发展,但相比目前行业前10名,宏源期货的市场占有率还偏低。所以宏源期货目前面临的任务是既要去扩充规模,也要进行转型,做差异化。
作为券商系期货公司,宏源期货充分发挥券商背景优势,一方面围绕股指期货这一重点品种,通过组织股指期货投资策略巡讲活动,重点推广“股票+期货”、“沪深300ETF+期货”组合的宏源量化对冲投资策略,推动期货IB业务的发展,提升了宏源品牌知名度和市场影响力;另一方面借助控股券商资本优势,在昆明、扬州、重庆、福建和广州等地筹建营业部,积极推进营业网点建设,完善营销网络,扩大公司市场规模。


gcgc55.com4、期货公司资产管理创新业务步伐渐近,为适应行业发展趋势,期货公司该如何备战这一新业务呢?

王化栋:开展资产管理业务,期货公司应从营销、研究、风控和技术等方面做好准备。
营销方面,由于期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户,不得公开宣传资产管理业务的预期收益,不得夸大资产管理业绩等,期货公司资产管理业务究竟应该如何营销,是摆在期货公司面前的现实挑战。
研究方面,之前期货公司的研究更多的是一种营销研究,而资产管理业务的研究实质是投研一体化,包括行情趋势的研判,交易策略的研究,资金管理的研究,风险管控的研究等等。在宏观经济复杂、金融体系动荡的年代,各类资产价格波动剧烈、趋势模糊,要想做好资产管理业务,对冲和套利手段的研究和运用也是必不可少的,而交易人才的匮乏和交易技术的不足更是期货公司亟待解决的问题。
风控方面,以前期货公司的风控主要是围绕期货客户的保证金监控,现在的资产管理业务的资产包括股票、债券、基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券,甚至还有期权等投资品种,其资产组合风险管控的复杂程度远超以往的单纯期货合约。此外,客户和期货公司在权利和义务的监督、争议的解决、风险的处理等方面需要制度体系的完善和保证。
技术方面,过去期货公司的技术设备都是针对期货公司的客户需求,现在的资产管理业务在满足客户需求的同时必须满足自身交易的需要,建立综合资产管理系统、程序化交易管理系统、量化策略研究平台、风险与合规管理平台、客户服务管理平台、估值与结算系统等系统平台,实现对资产管理业务的有效管理。
面对资产管理业务的推出,期货公司只有充分做好以上应对,才能真正地化挑战为机遇,迎来新一轮的大发展。


gcgc55.com5、宏源期货是否有做好迎接该项业务的准备工作?

王化栋:宏源期货十分重视资产管理这项创新业务,一方面,加大自身投入和布局,从营销、研究、风控和技术等方面进行一些前期的准备工作,重点在产品、交易策略上进行深入研究,为资产管理业务的推出打下基础;另一方面,宏源期货将联合全资股东宏源证券,借助其资产管理的优势,发行一些具有核心竞争力的对冲产品。通过两条腿走路,打造宏源期货在资产管理方面的核心竞争力。


gcgc55.com6、从去年开始,国内三家期货公司已经获准进行境外期货业务试点筹备工作,现准备工作仍在紧锣密鼓地进行中。您认为开放境外期货经纪代理业务最核心的意义是什么?

王化栋:从宏观经济角度出发,开放境外期货经纪业务,有利于我国金融市场的对外开放,提升我国在大宗商品定价权的影响力,为企业和投资者利用境外期货市场提供必要的渠道和有效的服务。对于期货公司来说,期货公司开展境外期货经纪业务,可以深化期货公司作为中介机构的功能定位,提高公司的服务水平。期货公司通过参与国际市场,与国外期货公司竞争、合作,在经营模式、管理理念、产品开发、人才培养、风险控制等方面与国际接轨,激励期货公司综合实力的提高。宏源期货完善的交易、结算、风险控制与管理系统,能够胜任各种市场状况的考验,同时一批熟悉国际、国内两个市场的专业人才队伍,能够保障公司的国际竞争力。


责任编辑:翁建平
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